MaRisk für Organisatoren | 542

23.04.2018 – 24.04.2018 / 09.00 Uhr – 15.00 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn

Zielgruppe
Führungskräfte und Top-Spezialisten aus dem Bereich Organisation

Ziele
Die MaRisk konkretisieren den unbestimmten Rechtsbegriff der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation für die Prüfungspraxis der Aufsicht. Dies hat auch Auswirkungen auf den Organisationsbereich, denn danach umfasst ein angemessenes und wirksames Risikomanagement unter Berücksichtigung der Risikotragfähigkeit insbesondere die Festlegung von Strategien sowie die Einrichtung interner Kontrollverfahren.

Die internen Kontrollverfahren bestehen aus

  • dem internen Kontrollsystem und
  • der internen Revision.

Das interne Kontrollsystem (IKS) umfasst insbesondere

  • Regelungen zur Aufbau- und Ablauforganisation;
  • Prozesse zur Identifizierung, Beurteilung, Steuerung, Überwachung sowie Kommunikation der Risiken und
  • eine Risikocontrolling-Funktion sowie eine Compliance-Funktion.

Informieren Sie sich aus erster Hand über die MaRisk und deren Konsequenzen für Ihren Verantwortungsbereich und diskutieren Sie mit Praktikern über die praxisnahe Umsetzung.

Inhalte

  • MaRisk für Organisatoren: Die organisatorischen Aspekte aufsichtsrechtlicher Regelungen im Kontext von Kontrolle – Compliance – Revision
  • Schriftlich fixierte Ordnung (SFO): Prüfungssichere, leserfreundliche und autorengerecht dokumentierte Organisationsrichtlinien
  • Internes Kontrollsystem im Prozessmanagement
    • ­    Umgang mit Risiken und Kontrollen als Prozess
    • ­    Risiken erkennen (Risikomatrix, Risikosteckbrief etc.)
    • ­    Kontrollen definieren (Kontrollplan, Kontrolltypen etc.)
    • ­    Kontrollverantwortung (Rollen und Funktionen etc.)
  • Änderung betrieblicher Prozesse und Strukturen: Analyse, Einbindung, Dokumentation
  • Personalbedarf und Personalausstattung aus regulatorischer Sicht
  • Technische Ressourcenausstattung und Regelungen für den Notfall
  • Besondere Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
  • Bei Bedarf: Tipps zum Aufbau und Betrieb einer Compliance-Abteilung

Preis
€ 800,–

Dozenten
Andreas Poehls, Sparkasse Ratzeburg;
Stephan Steigerwald, FINCON Unternehmensberatung

Kontakt

Birgit Flau-Hardt

E-Mail schreiben

Sylvia van Detten

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