Vertriebsbeauftragte nach WpHGMaAnzVO

Anforderungen an die Sachkunde

02.07.2018 – 04.07.2018 / 09.30 Uhr – 16.30 Uhr
Management-Akademie der Sparkassen-Finanzgruppe, Bonn

Zielgruppe

Vorstände und Führungskräfte, die neu als Vertriebsbeauftragte nach WpHG-MaAnzV tätig sind und die Sachkundevoraussetzungen nach WpHG-MaAnzV erwerben möchten

Ziele
Seit 2012 sind die Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der Vertriebs-beauftragten dezidiert in der WpHG-MaAnzV normiert.

Im Zuge rechtlicher Änderungen (MiFID II/FiMaNoG II) erfolgt eine umfassende Novellierung des WpHG und damit einhergehend auch eine Anpassung der anforderungen an die Sachkunde.

Im Seminar werden die Sachkenntnisse vermittelt, die für die Ausübung der Tätigkeit als Vertriebsbeauftragter gem. § 87 WpHG-E und der darauf basierenden Mitarbeiteranzeigeverordnung erforderlich sind.

Inhalte

  • Kenntnisse über die gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben
  • Kenntnisse der Anforderungen an die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben
  • Kenntnisse der Anlageberatung (u. a. Kundenberatung, Bedarfsermittlung, Lösungs-möglichkeiten, Produktdarstellung und -information und Serviceerwartungen des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreu-ung)
  • Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung (Vertragsrecht und Vorschriften des WpHG und KAGB, die bei der Anlageberatung oder der Anbahnung einer Anlagebera-tung zu beachten sind
  • Kenntnisse und Funktionsweise von Finanzinstrumenten
  • Risiken der Finanzinstrumente und Kostenstruktur
  • Funktionsweise von Finanzmärkten, die Wertentwicklung von Finanzinstrumenten, Grundzüge des Portfoliomanagements
  • Aspekte in Bezug auf Marktmissbrauch und die Bekämpfung von Geldwäsche


Preis
€ 1.200,–

Dozenten
Frank Michael Bauer, Abteilungsleiter Recht, Sparkasse KölnBonn;
Edda Tielke, Vertriebsmanagement, Sparkasse Osnabrück;
Paul Bernd Wittnebel, stv. Compliance- und Geldwäschebeauftragter, Sparkasse Krefeld
 

Kontakt

Hannelore Schoen

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Kirsten Klapheck

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